LPA

Category: Asset Management

  • Prudential Regulation Authority – neues Regelwerk für Solvency II

    Prudential Regulation Authority – neues Regelwerk für Solvency II

    Die Prudential Regulation Authority (PRA) steht kurz davor, das lang erwartete finale Regelwerk für Solvency II Mitte November zu veröffentlichen, das ab dem 31. Dezember 2024 in Kraft treten wird. Diese bedeutenden Neuerungen werden die regulatorischen Anforderungen für britische Solvency-II-Unternehmen, Versicherungsgruppen und bestimmte Niederlassungen aus Drittstaaten grundlegend verändern.

    Die neuen Regeln könnten Aktualisierungen bestehender PRA-Ausnahmeregelungen und -Modifikationen erforderlich machen, insbesondere bei Verweisen auf das beibehaltene EU-Recht und das PRA-Regelwerk. Um den Übergang zu erleichtern, wird die PRA betroffene Unternehmen noch diesen Monat direkt kontaktieren und ihnen entsprechende Schritte zur Angleichung ihrer Compliance-Anforderungen bereitstellen. Unternehmen haben dann bis zum 30. Dezember Zeit, die notwendige Anpassungen vorzunehmen, um regelkonform in das neue Jahr 2025 zu starten.

    Weitere Details werden in Kürze erwartet. Stay tuned!

    Be compliant for 2025 – Melden Sie sich für unseren kostenlosen Regwatch Newsletter an!

  • Kostenloses Webinar: Alles über die neuen Transaktionskosten für Fonds & ETFs ab 2025!

    Kostenloses Webinar: Alles über die neuen Transaktionskosten für Fonds & ETFs ab 2025!

    Wie sich die neue TCC-Regulierung auf Asset Manager, Broker und Anleger auswirkt – Revolution oder Formalität?

    Wir laden Sie gemeinsam mit Drescher & Cie herzlich zu unserer Veranstaltung ein, die sich mit einem der wichtigsten Themen für Banken, Asset Manager und Vermögensverwalter im Jahr 2025 beschäftigt: Die neue Transaktionskostenberechnung (TCC Arrival Price Methode) bei Fonds und ETFs. Seien Sie vorbereitet und verschaffen Sie sich einen wertvollen Vorsprung in einem zunehmend wettbewerbsintensiven Markt.

    Was müssen Banken, Asset Manager und Vermögensverwalter 2025 wissen und beachten? Unsere Experten Sebastian Höft, Global Director of Asset Management und Simon Blechinger , Product Manager Asset Management Solutions, von LPA Lucht Probst Associates werden detaillierte Einblicke und Erläuterungen in die neuen Regularien und deren Auswirkungen beispielsweise auf die Performanceentwicklungen von Fonds geben. Erfahren Sie, wie Sie durch erhöhte Transparenz Ihre Wettbewerbsposition stärken und regulatorische Anforderungen effizient erfüllen können.

    Jetzt für die Webkonferenz anmelden

    Hier klicken

  • LPA beim European Finance Forum in München

    LPA beim European Finance Forum in München


    Zukunft der Transaktionskosten für Fonds und ETFs im Fokus

    Am 21. Oktober fand in München das European Finance Forum (EFF) statt, bei dem wir als LPA durch Sebastian Höft unserem Global Director of Sales Asset Management und unserem Produktmanager Simon Blechinger, LL.M., M.Sc., vertreten waren. Die Veranstaltung zog ein hochkarätiges Publikum aus der Asset Management- und Bankenbranche an und bot eine herausragende Plattform für einen wissenschaftlichen Austausch.

    Im Mittelpunkt der Diskussion stand die bevorstehende Einführung der neuen TCC Transaktionskosten-Methode der Arrival Prices für Fonds und ETFs, die ab 2025 Anwendung finden wird. Besonders gefragt war, wie sich diese Methodik auf die Darstellung der impliziten Kosten auswirken wird. Unsere beiden Referenten Höft und Blechinger beleuchteten zentrale Fragestellungen, wie die Frequenz der Erstellung der PRIIP-KIDs, die künftig monatlich oder sogar häufiger erfolgen könnte.

    Ein spannender Aspekt der Präsentation war die Vorstellung erster Research Ergebnisse, die nahelegten, dass Corporate Bond Fonds durch die Arrival Price Methode voraussichtlich kostengünstiger werden könnten. Dies stellte einen überraschenden Vorteil dar, während ETFs, die aufgrund ihrer hohen Liquidität als günstig gelten, in der impliziten Kostendarstellung möglicherweise teurer abschneiden. Diese Erkenntnisse regen zum Nachdenken über die bestehenden Marktmechanismen an, auch wenn sie nicht repräsentativ sind.

    Unsere Conclusio des Tages? Die neue Regulierung stellt die Marktteilnehmer vor große Herausforderungen und macht deutlich: Spezialisierte Technologieunternehmen wie LPA sind essenziell, um die PRIIP-KIDs korrekt und compliant zu berechnen – genau im Sinne der Aufsichtsbehörden und für eine professionelle Fondsberatung und -vermittlung.

    Auch das Networking kam nicht zu kurz: Der Abend endete mit einem gemütlichen Get-Together in entspannter Atmosphäre und tollen Gesprächen. Ein großes Dankeschön geht an das Team des EFF European Finance Forums und die Vorstände Rudolf Geyer und Dr. Thomas Grauer – für eine top Organisation, die beeindruckenden Räumlichkeiten in der Münchner Maximilianstraße und natürlich die hervorragende Verpflegung. Wir freuen uns schon auf das nächste gemeinsame Event und empfehlen jedem aus der Banken- und Kapitalmarktwelt dieses Format wärmstens weiter!

    Bis zum nächsten Mal und auf viele weitere spannende Insights!

  • ESMA – Regulatorisches ESG Update

    ESMA – Regulatorisches ESG Update

    Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) hat den Zeitplan für wesentliche regulatorische Neuerungen im Bereich der nachhaltigen Finanzierungen für das Jahr 2025 veröffentlicht. Diese Änderungen betreffen insbesondere Fondsmanager, Asset Manager und Compliance-Verantwortliche, die ESG- und Nachhaltigkeitsanforderungen in ihren Produkten und Prozessen implementieren müssen.

    Von neuen Leitlinien zu Fondsnamen bis hin zu erweiterten Offenlegungspflichten für nicht-finanzielle Unternehmen – die kommenden Regelungen werden maßgeblich dazu beitragen, Transparenz und Konformität im Bereich der nachhaltigen Finanzprodukte zu gewährleisten. Wichtig ist, rechtzeitig auf diese Neuerungen vorbereitet zu sein, um sowohl regulatorische Anforderungen zu erfüllen als auch den steigenden Erwartungen an Nachhaltigkeit gerecht zu werden.

    Hier sind die wichtigsten Termine und Vorgaben für das Jahr 2025:

    Regulatorisches Update – ESMA Implementierungszeitplan für die Vorschriften zur nachhaltigen Finanzierung im Jahr 2025

    ESMA-Leitlinien zu Fondsnamen mit ESG- oder nachhaltigkeitsbezogenen Begriffen:

    21. November 2024: Gilt für alle neu aufgelegten Fonds.

    21. Mai 2025: Gilt für bestehende Fonds. Ende der Übergangsfrist.

    Taxonomie-Verordnung:

    1. Januar 2025: Nicht-finanzielle Unternehmen müssen Kennzahlen zur Taxonomie-Konformität gemäß der delegierten Verordnung zur Taxonomie-Offenlegung offenlegen.

    EU-Green-Bond-Verordnung:

    März–Juni 2025: Konsultation zu den verbleibenden technischen Standards.

    Offenlegungsverordnung zur nachhaltigen Finanzierung (SFDR):

    Sommer 2025: ESMA erwägt eine Überprüfung der Level-1-Umsetzung.

    30. Juni 2025: Gemeinsamer Bericht der ESA zu freiwilligen Offenlegungen nach SFDR.

    30. Juni 2025: Gemeinsamer Bericht der ESA zu freiwilligen Offenlegungen nach SFDR.

    Benchmark-Verordnung:

    Ende 2025: Ende der Übergangsbestimmungen für Drittland-Benchmarks.

    Be compliant for 2025 – Melden Sie sich für unseren kostenlosen Regwatch Newsletter an!

  • Das European Finance Forum und LPA laden Sie ein

    Das European Finance Forum und LPA laden Sie ein

    Wir laden Sie gemeinsam mit dem EFF (European Finance Forum) herzlich zu unserer exklusiven Veranstaltung ein, die sich mit einem der wichtigsten Themen für Banken, Asset Manager und Vermögensverwalter im Jahr 2025 beschäftigt: Die neue Transaktionskostenberechnung (TCC Arrival Price Methode) bei Fonds und ETFs. Seien Sie vorbereitet und verschaffen Sie sich einen wertvollen Vorsprung in einem zunehmend wettbewerbsintensiven Markt.

    Was müssen Banken, Asset Manager und Vermögensverwalter 2025 wissen und beachten? Unsere Experten Simon Blechinger, Produkt Manager Asset Management Capmatix und Sebastian Höft, Global Director of Sales Asset Management, von LPA Lucht Probst Associates werden detaillierte Einblicke und Erläuterungen in die neuen Regularien und deren Auswirkungen beispielsweise auf die Performanceentwicklungen von Fonds geben. Erfahren Sie, wie Sie durch erhöhte Transparenz Ihre Wettbewerbsposition stärken und regulatorische Anforderungen effizient erfüllen können.

    Details zur Veranstaltung:
    – Datum: 21. Oktober 2024
    – Uhrzeit: 18:30 Uhr
    – Veranstaltungsort: Palais an der Oper, CONTORA Office 2, 2. OG, Raum Max I. Joseph, Maximilianstraße 2, 80539 München

    Sichern Sie sich jetzt ihren kostenlosen Platz! Um an der Veranstaltung teilzunehmen, melden Sie sich bitte über den nachfolgenden Link: Neue Transaktionskostenberechnung bei Fonds und ETFs ab 2025 | Das European Finance Forum an. Loggen Sie sich dazu einfach ein oder registrieren Sie sich, falls Sie noch keine Zugangsdaten haben.

    Wir freuen uns auf Ihre Teilnahme

  • Erfolgreiche Fachveranstaltung von LPA & BVI zieht Experten aus dem Asset Management an!

    Erfolgreiche Fachveranstaltung von LPA & BVI zieht Experten aus dem Asset Management an!

    Im Rahmen der Veranstaltungsreihe „Facts, Funds & Food“ haben LPA (Lucht Probst Associates) und der Fondsverband BVI am vergangenen Dienstag eine hochkarätige Fachveranstaltung zum Thema „Sind Sie bereit für 2025? Updates zu CRR III und Transaktionskosten“ durchgeführt. Kurz nach der BVI Asset Management Konferenz und kurz vor dem Start des Oktoberfestes zog die Veranstaltung zahlreiche Teilnehmer aus dem Asset Management-Sektor an.

    Im Mittelpunkt der Diskussion standen die Implementierung der neuen Arrival-Price-Methode zur Berechnung von Transaktionskosten sowie die fortlaufenden Anforderungen an die Aktualisierung der PRIIP/KIDs. Hervorzuheben ist, dass CRR III für Krypto- und tokenisierte Vermögenswerte im Vergleich zu traditionellen Assets eine höhere Risikogewichtung vorsieht. Die endgültigen Regelungen hierzu werden bis Mitte 2025 erwartet.

    Mit der Asset Management Software Capmatix AM ist LPA optimal auf die kommenden regulatorischen Neuerungen vorbereitet. “Wir freuen uns darauf, unsere Kunden und Partner bei der Anpassung an die neuen Anforderungen im Bereich der Transaktionskostenkalkulation und CRR III zu unterstützen”, sagt Sebastian Höft (LPA), Global Director of Sales Asset Management.

    In diesem Zusammenhang stellen wir unsere Präsentation allen interessierten Marktteilnehmern gerne zur Verfügung. Schreiben Sie uns einfach eine E-Mai an contact@l-p-a.com Betreff: FFF LPA!

  • Top Sales Manager von FNZ Fondsdepot Bank wechselt zu Lucht Probst Associates

    Top Sales Manager von FNZ Fondsdepot Bank wechselt zu Lucht Probst Associates

    Frankfurt, 17. Juli 2024 – Lucht Probst Associates (LPA) freut sich, die Ernennung von Sebastian Höft zum Global Director of Sales bekanntzugeben. Seit dem 1. Juli verstärkt Höft am Standort Frankfurt den Bereich Asset Management und Financial Markets.

    In den vergangenen Monaten war Herr Höft vor allem als strategischer Berater für Digital Assets und Distributed Ledger Technologien (DLT) bei internationalen Asset Managern tätig und verfügt somit über umfangreiche Expertise in diesem Bereich. „Sebastian Höft wird unsere globalen LPA-Kunden entlang der gesamten Wertschöpfungskette beraten und sie bei ihren digitalen Transformationsprozessen unterstützen”, teilt das Unternehmen mit.

    Vor seinem Wechsel zu LPA war Höft bei Deutschlands führender Depotplattform FNZ Fondsdepot Bank mit über EUR 60 Milliarden AuC tätig, wo er das Business Partner Management verantwortete. Er war für die Business Units Wholesale, Institutional Clients und Fund Procurement zuständig und hat zudem als Vorstand und Board Member für die wallstreet:online capital AG, den heutigen Neobroker smartbroker, die EV Digital Invest AG (vormals wevest AG), die Deutsche Direktanlage AG sowie die für Comvest Holding gearbeitet. Bis heute ist er in diversen Fintech-Unternehmen als Advisor und Board-Mitglied tätig.  

    Sebastian Höft wird bei Lucht Probst Associates vor allem für den weiteren erfolgreichen Ausbau der führenden RegTech Solution Capmatix Asset Management (AM) verantwortlich sein. Die ehemals unter dem Namen acarda bekannte Softwarelösung automatisiert die Erstellung von europäischen sowie globalen Dokumenten und regulatorischen Berichten in standardisierten Industrieformaten, um unseren globalen Kunden einen effizienten und standardisierten Prozess zu bieten.

    „Ich freue mich sehr darauf, meine neuen Aufgaben bei LPA wahrzunehmen und das Unternehmen auf seinem Wachstumskurs tatkräftig zu unterstützen“, sagt Sebastian Höft.

    „Wir freuen uns, Sebastian Höft in unserem Team begrüßen zu dürfen. Seine umfassende Erfahrung und sein starkes Netzwerk werden entscheidend dazu beitragen, unsere Position im Asset Management sowie in den Bereichen Financial Markets und Digital Assets weiter zu stärken und auszubauen“, erklären Stefan Lucht (Founder und Co-CEO) und Susan Niederhöfer (Head of Sales).

    Über Lucht Probst Associates:


    Lucht Probst Associates ist ein führendes Technologie- und Beratungsunternehmen, das sich auf Lösungen für den Finanzsektor spezialisiert hat. Mit einem breiten Spektrum an Dienstleistungen und Software-Produkten für Asset Manager, Emittenten von strukturierten Wertpapieren und Manufacturern von OTC Derivaten unterstützt LPA seine Kunden dabei, ihre Geschäftsprozesse zu optimieren, Risiken zu managen und neue Wachstumschancen zu erschließen.

    Kontakt:
    Lucht Probst Associates GmbH
    Website: https://tier3-bnz3dha.jg.elsterkind-dev.de/
    Telefon: +49 69 99714850
    E-Mail: hello@l-p-a.com