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  • LPA und BGK – Teil der CubeMatch Gruppe schließen strategische Partnerschaft zur Steigerung von Effizienz und Daten-Governance im Asset Management

    LPA und BGK – Teil der CubeMatch Gruppe schließen strategische Partnerschaft zur Steigerung von Effizienz und Daten-Governance im Asset Management

    Frankfurt / Stuttgart, 17. Februar 2026
    LPA und BGK gehen eine strategische Partnerschaft ein. Ziel der Zusammenarbeit ist es, regulatorische Datenexpertise mit Prozessoptimierung sowie Kompetenzen in der digitalen Transformation zu verbinden. Asset Manager und Fondsadministratoren sollen dadurch beim Aufbau effizienter, transparenter und datenbasierter Betriebsmodelle unterstützt werden.
    LPA verfügt über langjährige Erfahrung im regulatorischen Reporting und Datenmanagement in unterschiedlichen Regimen, darunter AIFMD, PRIIPs, MiFID und Solvency II. Grundlage ist die Plattform Capmatix, die auf die Verarbeitung komplexer und hochvolumiger regulatorischer Daten ausgerichtet ist. BGK ergänzt dieses Leistungsangebot um Expertise in Transformation, Digitalisierung, Data Intelligence und Künstlicher Intelligenz sowie um eigene Analyse- und Optimierungswerkzeuge wie der BGK-Toolbox.
    Die Partnerschaft trägt dem steigenden Kostendruck, der zunehmenden regulatorischen Komplexität sowie den wachsenden Anforderungen an Datenqualität, Resilienz und Transparenz im Asset Management Rechnung. Im Fokus steht der Übergang von punktuellen Optimierungen hin zu strukturell tragfähigen Betriebsmodellen.


    Keith O’Brien (LPA)
    „In der Asset-Management-Branche rückt die Nutzung regulatorischer und operativer Daten zunehmend in den Vordergrund. Unser Anspruch ist es, Unternehmen bei der Weiterentwicklung ihrer Betriebsmodelle zu unterstützen und zugleich die regulatorische Konformität sicherzustellen.
    Wir freuen uns auf die Zusammenarbeit mit BGK, um die operative Effizienz und die Daten-Governance von Asset Managern und Fondsadministratoren nachhaltig zu stärken.“


    Dr. Joachim Degel (BGK)
    „Die Partnerschaft mit LPA schafft eine belastbare Grundlage für die Weiterentwicklung und Stabilisierung von Betriebsmodellen im Asset Management und in der Fondsadministration. Im Mittelpunkt stehen effizientere Abläufe, klar strukturierte Prozesse und eine verlässliche Umsetzung regulatorischer Anforderungen.“
     
    Über die LPA Group
    Lucht Probst Associates (LPA) bietet Automatisierungs-, Digitalisierungs- und datenbasierte Dokumentationslösungen für die Asset-Management- und Kapitalmarktbranche. Das Unternehmen unterstützt Asset Manager, Banken und Fondsadministratoren entlang regulatorischer und vertriebsbezogener Prozesse für strukturierte Produkte, OTC-Derivate und Fonds. Die Softwareplattform Capmatix wird von mehr als 200 Finanzinstituten weltweit eingesetzt, um regulatorisches Reporting umzusetzen, die Datenqualität zu erhöhen und neue regulatorische Anforderungen abzubilden.


    Über BGK – Teil der CubeMatch Gruppe
    BGK erbringt Beratungsleistungen und entwickelt schlüsselfertige IT-Lösungen für die Finanzdienstleistungsbranche. Seit über 30 Jahren begleitet das Unternehmen seine Kunden bei der Umsetzung von Transformationsvorhaben mit besonderem Fokus auf Effizienzsteigerung, regulatorische Anforderungen und nachhaltige Zielbilder.


    Als Teil der CubeMatch Group mit mehr als 400 Mitarbeitenden vereint BGK ausgewiesene Fachkompetenz im Finanzsektor mit umfassenden Fähigkeiten in den Bereichen Change, digitale Transformation, Daten und Managed Services. Ziel ist die Weiterentwicklung leistungsfähiger Betriebsmodelle sowie die Realisierung messbarer Effizienz- und Qualitätsgewinne.


    https://tier3-bnz3dha.jg.elsterkind-dev.de/
    https://www.bgk-p.de
     
    Presseanfragen:
    Keith O’Brien – keith.obrien@l-p-a.com
    Dr. Joachim Degel – joachim.degel@bgk-p.de

  • Lucht Probst Associates (LPA) übernimmt die Schweizer Finanzplattform payoff.ch

    Lucht Probst Associates (LPA) übernimmt die Schweizer Finanzplattform payoff.ch


    Frankfurt am Main / Zürich, 30. Oktober 2025 – Lucht Probst Associates GmbH (LPA), ein führender europäischer Anbieter von Finanzsoftware und CapTech-Lösungen, übernimmt die payoff AG, Betreiberin der gleichnamigen Finanzplattform payoff.ch. Mit dieser Akquisition stärkt LPA die Präsenz am wichtigen Finanzplatz Schweiz und erweitert ihr Leistungsportfolio im Bereich Content, Data & Analytics für Emittenten, Distributoren, Asset Manager und Fondsanbieter.

    payoff ist die führende unabhängige Informationsquelle für smarte Anlagelösungen in der Schweiz. Das Unternehmen bietet tagesaktuelle News, Research und Events rund um Strukturierte Produkte, Derivate und ETFs. Neben dem monatlich erscheinenden Magazin payoff betreibt das Unternehmen das Finanzportal payoff.ch und veröffentlicht renommierte Fachpublikationen wie das Schweizer Jahrbuch für Strukturierte Produkte, den ETP & Indexing Guide sowie den Swiss ESG Guide. Zudem organisiert payoff seit 2006 die jährlich vergebenen Swiss Derivative Awards, mit denen innovative Produkte und herausragende Leistungen im Schweizer Markt für strukturierte Produkte ausgezeichnet werden.

    Nach der Integration von DDS – einem führenden Anbieter strukturierter Finanzproduktdaten – markiert die Übernahme von payoff den nächsten Schritt beim Ausbau von LPA’s Daten- und Analysekompetenz. Durch den Zugang zu umfassenden Markt-, Medien- und Produktdaten stärkt LPA seine Position als ganzheitlicher Daten- und Technologiepartner im Kapitalmarkt. Die Kombination aus payoff’s Marktdatenexpertise, DDS’ strukturierter Datenbasis und LPAs leistungsstarken Analytics-Lösungen – darunter Independent Valuations, Stress- und Backtesting sowie Marktgerechtigkeitsprüfungen – schafft ein einzigartiges Fundament für tiefere Markteinblicke und datengetriebene Innovation.

    Serge Nussbaumer, CEO von payoff, erklärt:
    „Durch den Zusammenschluss werden wir in der Lage sein, das bestehende Angebot von payoff in der Schweiz noch gezielter an den Bedürfnissen unserer Industrie auszurichten. Gleichzeitig eröffnet uns die Zugehörigkeit zur LPA Gruppe neue Möglichkeiten, unser Konzept international weiterzuentwickeln. Wir freuen uns sehr auf die gemeinsame Zukunft.“

    Stefan Lucht, Gründer und CEO von LPA, ergänzt:
    „LPA hat Emittenten und Distributoren der strukturierten Produkte-Industrie seit vielen Jahren erfolgreich in ihren Wachstums- und Expansionsinitiativen unterstützt. Der Zusammenschluss mit payoff stärkt nicht nur unsere Präsenz in der Schweiz und unser Know-how rund um strukturierte Produkte, sondern schafft auch neue Chancen für unsere Kunden und Partner in den Bereichen Content, Data & Analytics.“

    Mit der Akquisition setzt LPA seinen strategischen Wachstumskurs fort und stärkt seine Position als weltweit führender Daten-, Analyse- und Technologiepartner auf dem Markt für strukturierte Finanzprodukte. Gemeinsam mit Payoff werden wir ein einzigartiges Ökosystem für datengestützte Marktanalysen und innovative Finanztechnologien aufbauen.


    Über LPA

    Seit der Gründung im Jahr 1999 und insbesondere mit der Einführung der PRIIPs-Regulierung hat sich Lucht Probst Associates (LPA) zum führenden Anbieter für die Automatisierung regulatorischer und juristischer Dokumentationen im Vertrieb strukturierter Derivate und Fonds entwickelt. Das Unternehmen bietet spezialisierte Technologien für Finanzmarktakteure in den Bereichen Sales, Structuring, Trading und (regulatory) Reporting. Die eigens entwickelten, skalierbaren Software-as-a-Service (SaaS)-Lösungen werden heute weltweit von über 200 Banken und Asset-Managern eingesetzt und helfen, Vertriebsvolumina zu steigern, Kosten zu senken und die Einhaltung interner sowie externer regulatorischer Standards sicherzustellen.

    Über payoff

    payoff ist eine führende unabhängige Informations- und Datenplattform für strukturierte Produkte, Derivate und ETFs in der Schweiz. Das Unternehmen liefert börsentäglich Nachrichten, Analysen und Hintergrundinformationen, die Anlegern helfen, fundierte Anlageentscheidungen zu treffen. Neben dem Onlineportal payoff.ch erscheinen das monatliche Magazin payoff sowie Fachpublikationen wie das Schweizer Jahrbuch für Strukturierte Produkte, der ETP & Indexing Guide und der Swiss ESG Guide. Darüber hinaus veranstaltet payoff seit 2006 die Swiss Derivative Awards, mit denen jährlich herausragende Leistungen und innovative Produkte der Schweizer Finanzindustrie ausgezeichnet werden.


    Pressekontakt:

    Lucht Probst Associates (LPA)
    Große Gallusstraße 9
    60311 Frankfurt am Main
    Deutschland
    E-Mail: marketing@l-p-a.com
    Website: www.l-p-a.com/de


    Payoff Media AG
    c/o Treforma AG
    Schiffbaustrasse 2
    8005 Zürich
    Schweiz
    E-Mail: info@payoff.ch
    Website: www.payoff.ch

  • LPA trennt sich vom Beratungsgeschäft und fokussiert sich stärker auf Software, Daten und Analytik

    LPA trennt sich vom Beratungsgeschäft und fokussiert sich stärker auf Software, Daten und Analytik

    Führender RegTech-Innovator setzt klare strategische Prioritäten und verstärkt seinen Fokus auf Daten und Analstik-Lösungen nach Ausgliederung des Beratungsgeschäfts

    Frankfurt, 25. August 2025 – Lucht Probst Associates (LPA), einer der führenden europäischen Anbieter von RegTech- und CapTech-Lösungen für den Finanzsektor, hat kürzlich die Ausgliederung seines Beratungsgeschäfts bekannt gegeben. Dieser strategische Schritt ebnet den Weg für die nächste Wachstumsphase von LPA: Mit voller Konzentration auf das Softwaregeschäft treibt das Unternehmen Innovationen gezielt voran, skaliert seine Technologieplattformen global und baut seine Kompetenzen im Bereich Daten & Analytik konsequent aus.  

    Die Botschaft ist klar: LPA richtet den Blick nach vorn und bleibt dem Anspruch treu, seit über 25 Jahren erstklassige Technologien und Services zu liefern. Mit dem stärkeren Fokus auf Software-Innovationen bieten wir unseren Kunden noch gezieltere Unterstützung bei der Umsetzung regulatorischer, technologischer und operativer Anforderungen – und das ohne Abstriche bei der Servicequalität, für die LPA steht. 

    „Mit Magpie Projects hat unser Beratungsgeschäft nun die Freiheit, seinen eigenen Kurs zu bestimmen”, sagte Stefan Lucht, Gründer und CEO von LPA. „Dadurch kann sich LPA noch konsequenter auf seine Stärken fokussieren – den Aufbau und die Skalierung erstklassier RegTech-Plattformen, den Ausbau unserer Daten- und Analysekompetenz sowie die Festigung unserer Position als Maßstab für Finanzsoftware. Mein Dank gilt meinem langjährigen Co-CEO Peter Schurau für unsere erfolgreiche Zusammenarbeit. Ich wünsche ihm und dem Magpie-Team viel Erfolg dabei, ein führendes Beratungsunternehmen für Kapitalmärkte aufzubauen.  

    Mit einem klaren Fokus auf die Beschleunigung von Software-Innovationen und den Ausbau der Führungsposition im Bereich Finanzdaten und -analysen ist LPA ideal positioniert, um die weltweit steigende Nachfrage nach RegTech- und CapTech-Lösungen zu bedienen. 

    Scott Kauffmann, Gründungspartner und Leiter des Bereichs Investments bei Motive Partners, kommentierte: „Es könnte keinen besseren Zeitpunkt für LPA und Magpie Projects geben, um unabhängig voneinander zu agieren. Der klare Fokus von LPA auf Softwareplattformen und Daten- und Analyseangebote schafft eine hervorragende Grundlage für beschleunigte Innovation, Wachstum und langfristige Wertschöpfung. Beide Unternehmen sind für eine erfolgreiche Zukunft gut aufgestellt – wobei LPA insbesondere als Vorreiter für die Zukunft der Finanztechnologie hervorsticht. 

    Über LPA

    Lucht Probst Associates (LPA) ist Europas führender Anbieter von spezialisierter Finanzsoftware und CapTech-Lösungen für Banken und Vermögensverwalter. Seit mehr als 25 Jahren kombiniert LPA fundierte regulatorische Expertise mit innovativer Technologie, um Automatisierung, Intelligenz und fortschrittliche Analysen für die gesamte Finanzdienstleistungsbranche bereitzustellen. Heute konzentriert sich LPA voll und ganz darauf, Innovationen in den Bereichen RegTech und CapTech voranzutreiben, seine Technologieplattformen zu skalieren und seine Führungsposition im Bereich Daten & Analytik auszubauen. Mit einem Team von über 200 Experten unterstützt LPA Finanzinstitute dabei, Compliance zu vereinfachen, Abläufe zu optimieren und neue Chancen in einem zunehmend digitalen, regulierten und datengesteuerten Umfeld zu erschließen. Weitere Informationen finden Sie unter: www.l-p-a.com

    Über Magpie Projects

    Magpie Projects ist eine spezialisierte Technologie- und Strategieberatungsplattform mit über 75 Mitarbeitern und mehr als 20 Jahren Erfahrung in den Kapitalmärkten. Das Unternehmen ist an den Standorten Frankfurt und Zürich tätig und unterstützt Kunden bei strategischen Veränderungen in einem dynamischen Marktumfeld, das zunehmend von technologischem Wandel, wachsenden regulatorischen Anforderungen und der Annäherung öffentlicher und privater Kapitalströme geprägt ist. Mit einem klaren Fokus auf zukunftsorientierte Themen unterstützt Magpie Projects insbesondere Akteure aus traditionellen Kapitalmärkten bei der Transition zu integrierten Finanzmarktplattformen. Weitere Informationen finden Sie unter: www.magpieprojects.com 

    Über Motive Partners

    Motive Partners ist eine private Investmentgesellschaft, die sich ausschließlich auf Finanztechnologie- und technologiegestützte Unternehmensdienstleistungen konzentriert, von Start-ups bis hin zu Wachstumsfinanzierungen und Übernahmen, vor allem in Nordamerika und Europa. Die Gesellschaft investiert in fünf Hauptsegmente: Bankwesen & Zahlungsverkehr, Kapitalmärkte, Daten und Analytik, Versicherungen sowie Vermögensveraltung. Die Portfoliounternehmen von Motive Partners profitieren vom vollständig integrierten, bewährten IOI-Modell (Investor, Operator, Innovator) des Unternehmens, das weltweit führende Fintech-Unternehmen mit fundierten Branchenkenntnissen, Einblicken und Erfahrungen zusammenbringt. Mit Niederlassungen in New York City, London und Berlin bietet Motive Partners differenziertes Fachwissen, Verbindungen und Kompetenzen, um langfristigen Wert für Finanztechnologieunternehmen zu schaffen. Weitere Informationen finden Sie unter: www.motivepartners.com

    Pressekontakt 

    Lucht Probst Associates (LPA) 
    Susan Niederhöfer 
    +49 (0) 69 / 971 485 216 
    susan.niederhoefer@l-p-a.com 

    Motive Partners: 
    Britt Zarling 
    +414.526.3107 
    britt.zarling@motivepartners.com 

  • Zertifikatefabrik wird zu 100% Teil der LPA-Gruppe!

    Zertifikatefabrik wird zu 100% Teil der LPA-Gruppe!

    Frankfurt am Main, 03.04.2025 – Lucht Probst Associates (LPA), Europas Technologieführer für die Automatisierung von Prozesen um strukturierte Wertpapiere und OTC Derivate und Branchenprimus imBereich PRIIPs / MiFID, baut seine Marktführerschaft im Bereich strukturierter Investmentprodukte weiter aus: Durch die Übernahme aller Anteile an der Zertifikatefabrik (ZF) sichert sich LPA eine der führenden Plattformen für Emissionsautomatisierung, Prozessoutsourcing und juristische Beratung in diesem Segment. Damit wird die LPA-Gruppe zur ersten Anlaufstelle für Banken und Finanzinstitute, die ihre internen Abläufe teilweise outsourcen bzw. effizienter, regulatorisch konform und hochautomatisiert gestalten möchten.
    Mit der vollständigen Integration der Zertifikatefabrik bietet LPA seinen Kunden eine durchgängige Front-to-Back-Lösung für die Emission strukturierter Wertpapiere, von der Produktidee über die juristische und regulatorische Dokumentation bis hin zur operativen Abwicklung und laufenden Lifecycle-Überwachung. Insbesondere Emittenten, die schnell neue Märkte, Produkte oder Kundengruppen erschließen wollen, profitieren von einer leistungsstarken Kombination aus Technologie und spezialisierten Managed Services. Banken, die kurzfristig externe Unterstützung benötigen, erhalten flexible und skalierbare Lösungen zur Optimierung ihrer Emissionsprozesse.
    Andrea Korte, die das Unternehmen aufgebaut und als strategische Schlüsselfigur etabliert hat, wird die Aktivitäten der ZF als Geschäftsführerin auch weiterhin verantworten und LPA außerdem als Head of Regulatory Affairs in allen Belangen rund um regulatorische Themen maßgeblich prägen.


    Stefan Lucht, Gründer und CEO von LPA, betont die strategische Bedeutung der Akquisition: „LPA is seit vielen Jahren globaler Marktführer für die vollständige IT-gestütze Automatisierung des Emisisonsprozesses, inkusive Datenmanagement und Kalkulationen. Die Zertifikatefabrik ist das fehlende Puzzleteil in unserem Portfolio. Mit dieser Akquisition verstärken wir unser Angebot und können unsere Kunden noch umfassender mit Managed Services unterstützen.“


    Auch Andrea Korte, Gründerin und Geschäftsführerin der ZF sieht enormes Potenzial in der Integration: „Unsere enge Zusammenarbeit mit LPA hat bereits bewiesen, wie gut unsere Lösungen ineinandergreifen. Jetzt können wir unsere Stärken auch international noch besser bündeln und auf ein neues Niveau heben – effizienter, innovativer, zuknftssicherer für uns und unsere Kunden!“
    Mit der Eingliederung der Zertifikatefabrik setzt LPA ein klares Zeichen für weiteres Wachstum und Spezialisierung im Bereich strukturierter Investmentprodukte. Die Kombination aus regulatorischem Know-how, technologischer Exzellenz und operativer Unterstützung bietet Banken und Emittenten eine zukunftssichere Plattform zur Optimierung ihrer Emissionsprozesse.

    Über Lucht Probst Associates (LPA):

    Seit der Gründung im Jahr 1999 und insbesondere mit der Einführung der PRIIPs-Regulierung hat sich LPA zum führenden Anbieter für die Automatisierung regulatorischer und juristischer Dokumentationen und damit verbundener Workflows für den Vertrieb von strukturierten Derivaten und Fonds entwickelt. Die eigens entwickelten, skalierbaren Software-as-a-Service (SaaS)-Lösungen werden heute weltweit von rund 200 Kunden aus der Banken- und Asset-Management-Branche genutzt und helfen dabei, Vertriebsvolumina zu steigern, Kosten zu senken und die Einhaltung interner sowie externer regulatorischer Standards sicherzustellen.


    Über Zertifikatefabrik (ZF):

    Die factor-i GmbH Zertifikatefabrik ist spezialisiert auf die Automatisierung und Optimierung von Geschäftsprozessen in der Finanzindustrie, insbesondere bei Wertpapieremissionen und Dokumentenmanagement. Mit einem interdisziplinären Team aus Juristen und IT-Experten entwickelt sie ganzheitliche Lösungen, die rechtliche und technische Anforderungen effizient vereinen. Die hohe Expertise hilft Finanzinstituten, regulatorische Vorgaben zu erfüllen und ihre Prozesse zukunftssicher zu gestalten.
     
    Pressekontakt:
    Lucht Probst Associates GmbH (LPA)
    Große Gallusstraße 9
    60311 Frankfurt am Main
    Deutschland
    E-Mail: contact@l-p-a.com
     
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  • Lucht Probst Associates übernimmt derivatives data service GmbH & Co. KG

    Lucht Probst Associates übernimmt derivatives data service GmbH & Co. KG

    Frankfurt am Main, 18.03.2025 – Lucht Probst Associates (LPA), Europas führender Anbieter für RegTech- und CapTech-Lösungen, übernimmt 100% der Anteile der derivatives data service GmbH & Co. KG (DDS). DDS ist eines der führenden Häuser im DACH-Raum für qualitativ hochwertige Daten und Analysen im Bereich Structured Retail Products (SRP). Mit dieser strategischen Übernahme erweitert LPA sein Angebot im Bereich Datenmanagement, Marktanalyse und Emittenten Unterstützung und festigt seine Position als führender Technologiepartner für die Finanzbranche. Zwei der bisherigen Geschäftsführer der DDS, Frank Förster und Nicholas Gurgiel, bleiben weiterhin an Bord und führen das operative Geschäft fort. Gründer Adi Ropeter wird als externer Berater auch weiterhin unterstützen und als Branchenexperte sowie Ansprechpartner für Kunden und Partner auch zukünftig zur Verfügung stehen. 

    Durch die Integration von DDS profitieren die Kunden beider Unternehmen von einem erweiterten Serviceportfolio und der gebündelten Expertise in den Bereichen Datenverarbeitung, Marktanalyse und Derivate-Technologie. LPA und DDS ergänzen sich entlang der gesamten Wertschöpfungskette im Bereich der strukturierten Produkte ideal: Während DDS umfassende Dienstleistungen in der Datenpflege, Marktanalysen und Issuance-Intelligence sowie der Handelsunterstützung bietet, stärkt LPA mit seiner Software-as-a-Service Lösung die digitale Transformation der Finanzindustrie. Zudem ermöglicht die Partnerschaft LPA, die eigenen SRP-Angebote durch die hochspezialisierten Daten und Analysetools von DDS erheblich zu verbessern. Die Übernahme ist ein wichtiger Meilenstein in der Wachstumsstrategie von LPA, die auf die kontinuierliche Erweiterung des Produkt- und Serviceangebots sowie die internationale Expansion abzielt. 

    „Die Akquisition von DDS ist ein bedeutender Schritt für LPA, um unser Leistungsangebot im Bereich Strukturierte Produkte gezielt auszubauen. Mit DDS gewinnen wir nicht nur Zugang zu den besten SRP-Daten im DACH-Raum, sondern auch die Kompetenz eines erfahrenen Teams, das tiefe Markteinblicke und präzise Analysen liefert“ sagt Stefan Lucht, CEO Software und Gründer von LPA. „Die langjährige Expertise von DDS ergänzt unser bestehendes Portfolio perfekt und ermöglicht es uns, unseren Kunden noch leistungsstärkere und effizientere Lösungen anzubieten.“ 
     
    DDS-Gründer Adi Ropeter ergänzt: „Mit dem Einstieg von LPA ergeben sich zusätzliche neue Wachstumschancen, insbesondere im Hinblick auf die internationale Expansion und die langfristige Weiterentwicklung der DDS. Nach über 35 Jahren als aktiver Mitgestalter der verbrieften Derivatebranche, war mir bei der strategischen Zukunftsplanung der DDS, wichtig, dass die beiden Geschäftsführer, Frank Förster (Mitgründer der DDS) und Nicholas Gurgiel, sowie unsere langjährigen Mitarbeiter den bisherigen Erfolgspfad zusammen mit LPA weiterführen. Bei dieser Weiterentwicklung werde ich zukünftig beratend zur Seite stehen.“ 

    Die beiden Mitgesellschafter und Geschäftsführer Frank Förster (Mitgründer) und Nicholas Gurgiel, freuen sich auf die weitere Zusammenarbeit: 

    „Mit LPA als Partner sind wir in der Lage, unsere führenden SRP-Daten und Marktanalysen einem noch breiteren Kreis von Finanzinstitutionen zugänglich zu machen. Gemeinsam sind wir bestens aufgestellt, um neue Expansionsmöglichkeiten in Europa, den USA und APAC zu realisieren.“ 

    Auch auf technologischer Seite wird die Partnerschaft neue Impulse setzen: 

    „Durch die Verbindung unserer hochqualitativen Daten, unserer Emittenten-spezifischen Services und der technischen Innovationskraft von LPA werden wir den Finanzinstituten noch bessere Lösungen bieten können“ fügt das Duo hinzu.  

    Über Lucht Probst Associates (LPA): Seit der Gründung im Jahr 1999 und insbesondere mit der Einführung der PRIIPs Regulierung hat sich LPA zum führenden Anbieter für die Automatisierung regulatorischer und juristischer Dokumentationen für den Vertrieb von strukturierten Derivaten und Fonds entwickelt und stellt unterschiedliche Technologien für Finanzmarktakteure in den Bereichen Sales, Structuring, Trading und (regulatory) Reporting bereit. Die eigens entwickelten, skalierbaren Software-as-a-Service (SaaS)-Lösungen werden heute weltweit von über 200 Kunden aus der Banken- und Asset Management-Branche genutzt und helfen dabei, Vertriebsvolumina zu steigern, Kosten zu senken und die Einhaltung interner sowie externer regulatorischer Standards sicherzustellen. 
     
    Über derivatives data service GmbH & Co. KG (DDS): Die 2007 gegründete DDS ist ein Banken- und Emittenten-unabhängiges Dienstleistungsunternehmen mit Fokus auf datenrelevante Themen im Bereich derivativer Finanzinstrumente. Das Unternehmen verfügt über eine proprietäre Datenbank, die neben Stammdaten von Anlagezertifikaten und Hebelinstrumenten auch ein breites Spektrum an Zusatzinformationen enthält. Zu den Haupttätigkeitsfeldern von DDS zählen Services rund um Stammdatenpflege und Lifecycle-Management, Markt-Auswertungen, maßgeschneiderte Dienstleistungen für institutionelle Kunden, Produktselektion sowie Pricing und mathematische Bewertung von Produkten.  


    Pressekontakt:


    Lucht Probst Associates GmbH (LPA) 
    Große Gallusstraße 9 
    60311 Frankfurt am Main 
    Deutschland 
    E-Mail: contact@l-p-a.com 
     
    Website: www.l-p-a.com 

    derivatives data service GmbH & Co. KG (DDS) 
    Gustav-Stresemann-Ring 10a 
    65189 Wiesbaden 
    Deutschland 
    E-Mail: info@deriserv.de 

    Website: www.deriserv.de 

  • LPA auf dem Finanzplatztag 2025: Digitalisierung, Regulierung und Marktchancen für Asset Manager

    LPA auf dem Finanzplatztag 2025: Digitalisierung, Regulierung und Marktchancen für Asset Manager

    Der Finanzplatztag 2025 der Börsen-Zeitung verdeutlichte einmal mehr die zentralen Herausforderungen und Chancen des deutschen und europäischen Finanzmarktes. Besonders im Fokus standen die Digitalisierung der Branche, regulatorische Anforderungen und geopolitische Risiken. LPA war mit Sebastian Höft, Global Director of Sales Asset Management, vor Ort vertreten, um mit Experten und Entscheidern zukunftsweisende Entwicklungen zu diskutieren und LPA-Lösungen für Asset Manager zu präsentieren.

    Digitalisierung als entscheidender Wettbewerbsfaktor

    Die Diskussionen mit Fabian Fischer (Bundesbank) und Valentin Roth (Upvest) verdeutlichten, dass Deutschland bei der Digitalisierung des Finanzmarktes weiter voranschreiten muss, um international wettbewerbsfähig zu bleiben. Automatisierung und digitale Lösungen spielen eine zentrale Rolle, um regulatorische und operative Aufwände zu reduzieren.

    LPA adressiert diese Anforderungen mit Capmatix AM:

    Automatisierte Dokumentenerstellung zur Reduzierung operativer Kosten.

    Regulatorische Compliance-Lösungen zur effizienten Umsetzung neuer Vorgaben.

    Skalierbare digitale Prozesse zur Steigerung der Produktivität.

    Regulatorische Entwicklungen: Effizienz statt Deregulierung

    Ein wesentlicher Schwerpunkt lag auf der Regulierung. Der Vortrag von Prof. Dr. Claudia Buch (EZB) betonte die Notwendigkeit, regulatorische Effizienz zu steigern, ohne die Stabilität des Finanzmarktes zu gefährden.

    Relevante Aspekte für Asset Manager:

    Weiterentwicklung der Kapitalmarktunion zur Stärkung des grenzüberschreitenden Geschäfts.

    Investitionen in IT-Infrastrukturen zur Gewährleistung operativer Resilienz.

    Hohe Anforderungen durch CRR III und Solvency II erfordern effiziente RegTech-Lösungen.

    Mit Capmatix AM unterstützt LPA Asset Manager dabei, regulatorische Anforderungen effizient umzusetzen und operative Kosten zu senken.

    Geopolitische Risiken und ihre Auswirkungen auf die Finanzbranche

    Ein weiteres Thema waren geopolitische Unsicherheiten und deren Einfluss auf die Kapitalmärkte. Diskutiert wurden unter anderem:

    Auswirkungen von geopolitischen Spannungen auf Finanzierungsstrategien.

    Notwendigkeit strategischer Weiterentwicklung des europäischen Finanzmarkts.

    Anpassung an veränderte Basel-Vorgaben zur Risikosteuerung.

    Durch digitale und automatisierte Compliance-Lösungen bietet LPA Asset Managern die notwendige Flexibilität, um auf diese Herausforderungen effizient zu reagieren.

    Wettbewerbsfähigkeit des Finanzplatzes Deutschland

    Die Podiumsdiskussion mit Souâd Benkredda (DZ Bank), Dr. Stephan Leithner (Deutsche Börse), Anja Mikus (KENFO), Dr. Bettina Orlopp (Commerzbank), Tobias Vogel (UBS) und Stefan Wintels (KFW) brachte zentrale Fragen zur Zukunft des Finanzplatzes Deutschland auf den Tisch:

    Müssen sich 1200 Banken in Deutschland konsolidieren, um wettbewerbsfähiger zu werden?

    Wie kann der europäische Verbriefungsmarkt gestärkt werden?

    Welche Auswirkungen haben neue UCITS-Regelungen & Solvency II auf Investitionen?

    Digital Assets & Blockchain: Chancen und regulatorische Herausforderungen

    Die zunehmende Bedeutung von Digital Assets und Blockchain-Technologien wurde intensiv diskutiert. Die regulatorischen Rahmenwerke durch MiCAR und das eWpHG setzen erste Standards, doch die Marktdurchdringung bleibt gering.

    Schlüsselerkenntnisse:

    Tokenisierte Assets können neue Finanzierungsoptionen für den Mittelstand schaffen.

    Eine präzisere regulatorische Ausgestaltung ist notwendig, um institutionelle Investoren zu gewinnen.

    Technologiegetriebene Asset-Management-Lösungen sind essenziell, um das Potenzial digitaler Assets auszuschöpfen.

    Spannende Einblicke von Dr. Duc Au, Michael Duttlinger, Dr. Alexander Bechtel, Dr. Johannes Schmitt, Christian Wölke, Constantin Lisson, Christian-Hendrik Knappe und Regine Fischer-Wendland unterstrichen die Notwendigkeit weiterer Innovationen.

    Fazit: Effizienzsteigerung als Wettbewerbsvorteil für Asset Manager

    Die Diskussionen auf dem Finanzplatztag 2025 haben gezeigt, dass Asset Manager vor immer komplexeren regulatorischen und wirtschaftlichen Herausforderungen stehen. Entscheidend wird sein, Effizienzsteigerungen und Marktstabilität in Einklang zu bringen.

    Mit Capmatix AM bietet LPA eine bewährte Lösung, die:

    Regulatorische Prozesse automatisiert und Kosten reduziert,

    Operative Resilienz durch digitale Workflows steigert,

    Asset Managern hilft, sich optimal auf regulatorische und wirtschaftliche Veränderungen einzustellen.

    Als führendes Unternehmen im Bereich RegTech und digitale Transformation unterstützt LPA seine Kunden dabei, sich erfolgreich in einer sich wandelnden Finanzlandschaft zu behaupten.

  • Regulatorische Warnung: EU Accessibility Act – Inkrafttreten ab dem 28. Juni 2025

    Regulatorische Warnung: EU Accessibility Act – Inkrafttreten ab dem 28. Juni 2025

    Der EU Accessibility Act (EAA) und die nationalen Umsetzungsgesetze (z. B. in Deutschland das Barrierefreiheitsstärkungsgesetz – BFSG) treten am 28. Juni 2025 in Kraft. Sie verpflichten Produkthersteller, Dienstleistungsunternehmen und Händler in der gesamten EU, umfangreiche Barrierefreiheitsanforderungen zu erfüllen. Ziel dieser Vorschriften ist es, eine vollständige digitale Teilhabe und den barrierefreien Zugang zu Informationen, insbesondere für Menschen mit Behinderungen, sicherzustellen und ein einheitliches, branchenübergreifendes rechtlichen Rahmenwerk zu schaffen.

    Wichtige Anwendungsfälle:

    Unternehmen müssen sicherstellen, dass Vertragsdokumente, Websites, Kundenportale, Informationen zur Funktionsweise eines Produkts und Dienstleistungen barrierefrei sind. Dazu gehören:
    ✔ Digitale Barrierefreiheit für Produktinformations-Websites, Kundenportale, Authentifizierungs- & Identifikationsdienste sowie für Dokumente & E-Mails mit produkt- oder dienstleistungsbezogenen Informationen.
    ✔ Barrierefreie Kundeninteraktionspunkte, wie Call-Center und Kundenservices.
    ✔ Technische Konformität von Dokumenten, insbesondere die Einhaltung des PDF/UA-Standards für maschinelle Lesbarkeit.
    ✔ Soweit anwendbar, Verwendung einer klaren und einfachen Sprache, um die Verständlichkeit zu verbessern.

    Nichtbeachtung kann zu Geldstrafen, Einschränkungen im Tagesgeschäft oder anderen rechtlichen Maßnahmen auf nationaler Ebene führen.

    Auswirkungen auf Finanzdienstleistungen:

    Die Verordnung verpflichtet Finanzdienstleister ausdrücklich, Bankdienstleistungen barrierefrei zu gestalten. Dies umfasst sowohl technische Anpassungen als auch inhaltliche Vereinfachungen, um beispielsweise eine bessere Zugänglichkeit von Anlageberatungen und damit verbundenen Dienstleistungen zu gewährleisten. Trotz der bevorstehenden Einführung bleiben viele Aspekte des inhaltlichen Anwendungsbereichs der Vorschriften unklar. Ein Beispiel: Die geforderte Verständlichkeit und Barrierefreiheit von Basisinformationsblättern (BIBs):

    Laut dem EAA muss die Sprache in solchen Dokumenten verständlich sein und darf nicht über das B2-Komplexitätsniveau hinausgehen. Allerdings müssen BIBs gemäß Art. 6(4)(c) der PRIIPs-Verordnung bereits klar, prägnant und verständlich formuliert sein. Da der Inhalt und die Struktur der BIBs (einschließlich vorformulierter Textbausteine) streng durch die PRIIPs-Verordnung vorgegeben sind, liegt es nahe, anzunehmen, dass BIBs bereits B2-konform sind.

    Aber selbst wenn man von B2-Konformität ausgeht, wie steht es um die technische Barrierefreiheit des BIBs‘ Formats? Muss ein BIB in einem Textformat verfügbar sein, das die Erstellung alternativer unterstützender (sensorischer) Formate ermöglicht, sodass Anleger Inhalte über verschiedene Darstellungsformen und Sinneskanäle wahrnehmen können? Wäre PDF/UA dann ein akzeptables Format für die Einhaltung der Vorschriften?

    Ähnliche Fragen stellen sich für andere verpflichtende Dokumente, wie etwa Endgültige Bedingungen (Final Terms). Einige Branchenverbände haben Anfragen an das zuständige Ministerium oder Aufsichtsbehörden gestellt, aber in vielen Fällen wurden noch keine Antworten gegeben oder – falls doch – bieten die veröffentlichten FAQs keine ausreichende Umsetzungshilfe im Einzelfall.

    Wichtige Maßnahmen: Trotz der unklaren Reichweite in vielfältigen operativen Aspekten rückt die Umsetzungsfrist im Jahr 2025 näher. Unternehmen, die in der EU tätig sind, sollten ihre Barrierefreiheitsstrategien bewerten und sich entsprechend auf die Einhaltung der Vorschriften vorbereiten, um Bußgelder und Störungen des Tagesgeschäfts zu vermeiden.

  • EBA billigt Änderungen der Europäischen Kommission zu Interessenkonflikten bei Asset-Referenced Tokens

    EBA billigt Änderungen der Europäischen Kommission zu Interessenkonflikten bei Asset-Referenced Tokens

    Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat die wesentlichen Änderungen der Europäischen Kommission am finalen Entwurf der technischen Regulierungsstandards (RTS) zu Interessenkonflikten für Emittenten von Asset-Referenced Tokens gebilligt. Die EBA akzeptiert die Änderungen unter der Voraussetzung, dass Mechanismen zur Risikokontrolle in die endgültige Version aufgenommen werden. Eine zentrale Änderung reduziert den Umfang „persönlicher Transaktionen“, indem Anteilseigner oder Mitglieder ausgeschlossen werden, um die Verhältnismäßigkeit zu wahren. Die Europäische Kommission hat diesen Umfang weiter eingeschränkt und den Fokus auf die Geschäftsleitung und Mitarbeiter gelegt. Eine weitere bedeutende Änderung spezifiziert die Anwendbarkeit bestimmter RTS-Bestimmungen auf verbundene Personen und klärt vertragliche Regelungen. Zudem wurden Verweise auf Mechanismen zur Risikokontrolle bei variabler Vergütung entfernt, sollen aber nach Gesprächen mit der EBA wieder aufgenommen werden. Detaillierte Berichtspflichten zum Management von Interessenkonflikten wurden durch eine allgemeine Anforderung ersetzt. Die EBA erkennt diese Änderungen als wesentlich an, hält sie jedoch aus Gründen der Verhältnismäßigkeit für akzeptabel. Nicht wesentliche Änderungen betreffen strukturelle und sprachliche Anpassungen zur Verbesserung der Klarheit und Rechtskonsistenz.

  • OP Corporate Bank wird in das Euribor-Panel aufgenommen

    OP Corporate Bank wird in das Euribor-Panel aufgenommen

    Wir bei Lucht Probst Associates (LPA) freuen uns sehr darüber, unserem langjährigem Partner OP Corporate Bank zur Aufnahme in das Euribor-Panel gratulieren zu dürfen!

    Diese herausragende Leistung, gemeinsam mit der Aufnahme der National Bank of Greece, setzt ein starkes Zeichen für noch mehr Transparenz und Verlässlichkeit des Euribor. Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA), die finnische Finanzaufsicht (FSA) und die griechische Kapitalmarktkommission (HCMC) haben diese wegweisende Entwicklung mit großer Zustimmung aufgenommen.

    Beide Banken leisten nun einen entscheidenden Beitrag zur Berechnung des Euribor nach der überarbeiteten Methodik, die die bisherige Expertenschätzung der Panel-Banken durch einen standardisierten Ansatz ersetzt. Die Implementierung dieses neuen Ansatzes erfolgte im letzten Jahr und markiert einen wichtigen Meilenstein für die Finanzmärkte!

  • Green Economy meets Regulation: Wie unsere SaaS-Lösung Asset Manager bei ESG- und SFDR-Herausforderungen stärkt

    Green Economy meets Regulation: Wie unsere SaaS-Lösung Asset Manager bei ESG- und SFDR-Herausforderungen stärkt

    In den letzten Jahren hat die Green Economy ein beeindruckendes Wachstum erlebt, getragen von steigenden Investitionen in erneuerbare Energien, nachhaltige Infrastruktur und klimafreundliche Technologien. Mit einem globalen Investitionsvolumen, das bis 2030 auf 4 Billionen US-Dollar* anwachsen soll, bietet diese Entwicklung enorme Chancen – insbesondere für Asset Manager und Fondsanbieter. Doch diese Chancen gehen mit zunehmenden regulatorischen Anforderungen einher, die Unternehmen dazu zwingen, ihre Reporting- und Compliance-Prozesse neu zu definieren.

    Aktuell sind regulatorische Rahmenwerke wie die EU-Taxonomie, die Offenlegungsverordnung (SFDR) und die ESG-Offenlegungspflichten der ESMA und EBA von entscheidender Bedeutung. Darüber hinaus setzen nationale Aufsichtsbehörden wie die BaFin (Deutschland) und die FCA (UK) verstärkt auf detaillierte Richtlinien zur Einhaltung von ESG-Standards. Die kürzlich veröffentlichten Ergänzungen zur SFDR (EU) / SDR (UK) sowie die anstehenden Aktualisierungen der ESG-Standards durch die ESMA und FCA bringen neue Herausforderungen, aber auch klare Chancen für die Finanzbranche mit sich.

    Technologie als Schlüssel zur Einhaltung regulatorischer Anforderungen

    Mit der rasanten Weiterentwicklung der Green Economy ist klar, dass Technologie eine zentrale Rolle bei der Bewältigung der regulatorischen Anforderungen spielt. Insbesondere SaaS-Lösungen (Software-as-a-Service) ermöglichen es Asset Managern, auf effiziente und kosteneffektive Weise mit den dynamischen regulatorischen Rahmenbedingungen Schritt zu halten.

    LPA hat mit seiner Capmatix AM Plattform eine Lösung geschaffen, die Asset Manager, Banken und Versicherungsunternehmen dabei unterstützt, die regulatorischen Anforderungen der ESMA, BaFin, FCA und anderer Aufsichtsbehörden präzise und effizient umzusetzen. Unsere SaaS-Lösung bietet umfassende Funktionen, um:

    1. Compliance und regulatorische Anforderungen sicherzustellen:
      Mit den neuesten Updates des ESG-EET-Standards 1.1.3 und einer automatisierten Abbildung aller relevanten Felder können Sie als Asset Manager, Versicherung, Bank über unsere Cloud Plattform Capmatix AM jegliche SFDR-, MiFID-II-, Solvency II- und PRIIPs-Vorgaben problemlos erfüllen.
    2. Datenmanagement zu vereinfachen:
      Unsere Capmatix AM Plattform ermöglicht die Erhebung, Klassifizierung und Integration sämtlicher ESG-Kennzahlen gemäß Artikel 8 und 9 der SFDR sowie die Berücksichtigung der Principal Adverse Impacts (PAI).
    3. Berichterstattung (Reportings) und Transparenz zu optimieren:
      Durch die Automatisierung von vorvertraglichen und jährlichen Berichten (PRIIPs, Solvency II Risk-Reportings etc.) sowie die Einhaltung jurisdiktionaler Anforderungen – von der EU bis zum Vereinigten Königreich – können Sie als Asset Manager konsistente und revisionssichere Dokumentationen einfach und unkompliziert über uns (LPA) erstellen. Fokussieren Sie sich auf ihren erfolgreichen Vertrieb und das Portfoliomanagement! Wir entlasten ihre maintenance Kosten und reduzieren die zeitlichen Aufwände für regulatorische Reportings.

    RegTech für die nachhaltige Transformation

    Die neuesten regulatorischen Entwicklungen machen deutlich, dass ESG-Compliance nicht nur eine Verpflichtung, sondern auch ein Wettbewerbsvorteil sein kann. Mit unserer Capmatix AM Plattform bieten wir Unternehmen ein leistungsstarkes Werkzeug, um die Chancen der Green Economy Investment Strategy  und der steigenden Nachfrage nach nachhaltigen Investments optimal zu nutzen und gleichzeitig regulatorische Sicherheit zu gewährleisten.
    Angesichts der wachsenden Bedeutung nachhaltiger Investments und der regulatorischen Anforderungen laden wir Sie ein, mit LPA zusammenzuarbeiten und Teil der Transformation zu werden. Lassen Sie uns gemeinsam die Zukunft des Asset Managements gestalten – nachhaltig, compliant und innovativ.

    * Die Aussage über ein globales Investitionsvolumen von 4 Billionen US-Dollar bis 2030 stammt aus verschiedenen Berichten und Prognosen führender Institutionen und Organisationen. Die Zahl wird oft im Zusammenhang mit der globalen Umstellung auf saubere Energie und Infrastruktur genannt. Sie basiert auf Hochrechnungen, die den steigenden Kapitalbedarf für Technologien wie Solar- und Windenergie, Wasserstoff, Smart Grids, nachhaltigen Transport und energieeffizientes Bauen berücksichtigen.

    Quellen:

    1. International Energy Agency (IEA): Die IEA veröffentlicht Berichte wie den World Energy Outlook, in denen Investitionen in erneuerbare Energien und saubere Technologien geschätzt werden.
    2. BloombergNEF (BNEF): Als führender Anbieter für nachhaltige Investitionsdaten berichtet BNEF regelmäßig über die Entwicklung der Green Economy und veröffentlicht Schätzungen über globale Investitionsvolumina in saubere Energie und Infrastruktur.
    3. Vereinte Nationen (UNEP): Der United Nations Environment Programme Finance Initiative (UNEP FI) und Berichte der UN zur Klimafinanzierung zeigen ebenfalls globale Investitionsbedarfe und -prognosen für den Übergang zu nachhaltigen Wirtschaftssystemen auf.
    4. IPCC (Intergovernmental Panel on Climate Change): Das IPCC gibt wissenschaftlich fundierte Berichte heraus, die oft die Notwendigkeit massiver Investitionen in grüne Technologien bis 2030 betonen.